關(guān)注風(fēng)險管理意識、引導(dǎo)企業(yè)提升改進 案例編寫：牛鋒 1.案例信息，2.企業(yè)背景，3.審核發(fā)現(xiàn)，4.改進成果，5.審核體會。
一、案例信息 受審核企業(yè)：山西******制造有限公司 審核領(lǐng)域：質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系 認證范圍：礦用機械設(shè)備（液壓支架千斤頂、液壓油缸和輸送機）及其配件的制造及檢修；木材銷售; 審核類型：質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全初審二階段 依據(jù)標準:GB/T 19001-2016/ISO9001:2015 GB/T 24001-2016/ISO 14001:2015 GB/T 45001-2020/IS045001:2018 二、企業(yè)背景 山西******制造有限公司成立于 2004 年 5 月，公司位于方山縣積翠鎮(zhèn)胡堡村 209 國道旁，占地面積 160 畝，建筑面積 66000 平方米，從業(yè)人員 120 人，高級技術(shù)人員 20 余名；自有資金 42465 萬元，注冊資金 6000 萬元，固定資產(chǎn) 28465 萬元。 2022 年實現(xiàn)產(chǎn)值 16889 萬元,納稅 785 萬元。多年來被國家工商行政管理總局、山西省工商行政管理局公示為“守合同重信用企業(yè)”，先后取得皮帶輸送機、錨桿、托輥等29 種產(chǎn)品的煤安認證書和六類大型煤機、大型防爆電機、液壓支架等煤礦主要設(shè)備大修資格證書。擁有較為先進的檢驗設(shè)備、大型裝拆立柱千斤頂配套設(shè)備、珩磨機、壓力機、龍門刨銑磨床等生產(chǎn)設(shè)備。具備重型礦機、煤機、液壓支架、重型減速機、重大型鋼結(jié)構(gòu)、托錕及礦用支護產(chǎn)品生產(chǎn)、礦用設(shè)備維修、再制造的能力。可年產(chǎn)液壓立柱及千斤頂 2400 套，皮帶輸送機 200 套，刮板機 200 臺，轉(zhuǎn)載機 100 臺，液壓支架大修理 2000 架，單體液壓支柱大修理 60000 件，井下用錨桿、錨梁、鋼網(wǎng)、鋼帶等支護材料 18000 噸，錨固劑 600 萬支。產(chǎn)品遠銷陜西、內(nèi)蒙古等地，與省內(nèi)外 64 家大中型煤礦企業(yè)建立了良好的合作關(guān)系。 企業(yè)于 2023 年實施質(zhì)量/環(huán)境/安全管理體系，針對質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全標準的要求，結(jié)合公司實際對組織架構(gòu)和部門進行了系統(tǒng)調(diào)整，并對全體員工進行了質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系培訓(xùn)，公司通過標準體系的建立實施，加強企業(yè)的管理，使企業(yè)員工質(zhì)量環(huán)境健康安全、遵守企規(guī)、守法、遵法。 三、審核發(fā)現(xiàn) 審核組成員在審核中，關(guān)注了不同部門、不同管理環(huán)節(jié)等情況，按照審核計劃的安排，分頭進行各部門的審核，審核員確定審核重點關(guān)注重點區(qū)域、重要危險源及風(fēng)險控制管理策劃，現(xiàn)場運行控制，在部門審核中抽樣驗證、現(xiàn)場觀察，全面診斷，力爭快速形成有價值的審核發(fā)現(xiàn)。審核過程中始終圍繞質(zhì)量、環(huán)保、安全、健康等方面，從細節(jié)入手，系統(tǒng)性發(fā)現(xiàn)企業(yè)管理中的問題，通過企業(yè)及時整改，規(guī)避了企業(yè)潛在風(fēng)險和管理中的漏洞，達到審核目的。 現(xiàn)場審核中，在生產(chǎn)技術(shù)部發(fā)現(xiàn)了不符合: 1)企業(yè)無法提供叉車設(shè)備的檢定報告；不符合 GB/T19001-2016/ISO 9001:2015 標準7.1.3 條款的要求； 2）企業(yè)在用的電子汽車衡、安全閥已由相關(guān)部門進行檢定，但現(xiàn)場審核時不能提供相關(guān)的檢定報告；不符合 GB/T19001-2016/ISO 9001:2015 標準 7.1.5 條款的要求；3)企業(yè)無法提供近一年內(nèi)的環(huán)境因素檢測報告。不符GB/T24001-2016/ISO14001-2015 標準和 GB/T45001-2020/ISO45001:2018 標準 9.1.1 條款的要求。 四、改進成效 1、不符合項 1）原因分析及糾正措施 不符合原因分析:責(zé)任部門人員工作疏忽，且安全意識較為欠缺，未能及早聯(lián)系本地特種設(shè)備檢驗檢測中心，進行本年度特種設(shè)備的檢驗工作，造成了該項不符合的發(fā)生。 2、不符合項 2）原因分析及糾正措施 不符合原因分析:公司在用的安全閥、電子汽車衡設(shè)備已安排人員送至第三方檢驗機構(gòu)校準檢定，但工作人員未能及時跟進進度，未能及時取回，審核期間不能提供相應(yīng)的檢驗檢測證據(jù)。造成了該項不符合的發(fā)生。 3、不符合項3）原因分析及糾正措施 不符合原因分析：責(zé)任部門人員工作疏忽，未能及時注意到公司目前的環(huán)境監(jiān)測報告的時效性，缺乏對生產(chǎn)車間環(huán)境因素檢測的意識，造成該項不符合的發(fā)生。 原因分析及糾正措施 糾正措施:企業(yè)針對該項不符合采取了糾正措施，首先進行了培訓(xùn)，對標準 Q7.1.3 條款、Q7.1.5 條款、ES9.1.1 條款及企業(yè)管理體系文件的相關(guān)要求，于 2023 年 08 月 28 日組織相關(guān)部門負責(zé)人進行了學(xué)習(xí)培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容（1）生產(chǎn)技術(shù)部應(yīng)確定、提供和維護過程運行所需的基礎(chǔ)設(shè)施，以獲得合格的生產(chǎn)服務(wù)，生產(chǎn)技術(shù)部下屬設(shè)備科負責(zé)生產(chǎn)設(shè)備的維護保養(yǎng)；2）組織確定并定期檢驗所需的監(jiān)視工具，確保安全運行，并保質(zhì)保量提供產(chǎn)品和服務(wù)；3）舉一反三在公司內(nèi)部組織全面質(zhì)量安全環(huán)保檢查，杜絕類似問題不再發(fā)生，對員工工作環(huán)境、健康安全做出有力保障。 在學(xué)習(xí)培訓(xùn)的基礎(chǔ)上對上述不符合進行了一一整改，及時對相關(guān)設(shè)備進行檢定，并保留相關(guān)成文信息。及時聯(lián)系第三方檢測機構(gòu)對廠區(qū)相關(guān)區(qū)域進行檢測，保障企業(yè)符合環(huán)保要求，確保人員健康安全有效運行。企業(yè)通過后期的整改，并制定了相應(yīng)的管理規(guī)章和檢查要求，并在今后的日常管理中嚴管嚴查，發(fā)現(xiàn)問題及時處理、預(yù)防，避免安全環(huán)保事故的發(fā)生。 公司主管部門對審核組現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)，進行學(xué)習(xí)討論，認識到問題的嚴重性和必要性，對開具的不符合報告予以認可。通過整改，企業(yè)認識到，質(zhì)量標準并不是簡單的對生產(chǎn)過程的嚴格要求，同時也應(yīng)當(dāng)對各個流程環(huán)節(jié)予以監(jiān)視，確保產(chǎn)品交付過程中不出現(xiàn)任何因設(shè)備數(shù)據(jù)不準確帶來嚴重后果。其次對于環(huán)保的認識度更加深刻，企業(yè)能夠清晰的認識到環(huán)境對企業(yè)本身及其周邊帶來的影響，能夠從自身社會責(zé)任點出發(fā)，積極進行有效的改進。確保管理體系的有效運行。 五、審核體會 審核初期，通過對受審核方近年來市場現(xiàn)狀的了解與溝通，對體系文件運行的觀察，結(jié)合審核組成員情況，合理分配審核任務(wù)，為審核順利進行打下基礎(chǔ)。審核組通過運用各自的專業(yè)知識，1）關(guān)注企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營是否正常，2）關(guān)注企業(yè)體系運行是否正常，3）關(guān)注企業(yè)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，4）關(guān)注企業(yè)遵紀守法及相關(guān)方利益！ 針對企業(yè)的生產(chǎn)過程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)找出其管理上存在的不足，與企業(yè)形成共識，經(jīng)過整改取得效果，有助于企業(yè)提高生產(chǎn)經(jīng)營過程中管理水平，有效規(guī)避潛在產(chǎn)品生產(chǎn)質(zhì)量、安全、環(huán)保風(fēng)險，體現(xiàn)我們的增值性服務(wù)。
